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金融企業(yè)監(jiān)事會

李南山老師內(nèi)訓(xùn)

課題一：金融企業(yè)監(jiān)事會培訓(xùn)

課題二：規(guī)范治理與依法經(jīng)營—國企改革的現(xiàn)狀與走向培訓(xùn)

課題三：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與深化國企改革培訓(xùn)

課題四：國資國企改革“1+N”理論與實務(wù)培訓(xùn)

課題五：集團治理與管控機制—母子公司法律關(guān)系與營運機制建設(shè)培訓(xùn)

課題六：現(xiàn)代企業(yè)公司治理培訓(xùn)

課題七：依法治企主題培訓(xùn)

課題八：公司治理與董監(jiān)高履職實務(wù)培訓(xùn)

課題九：深化國有企業(yè)改革幾個基本關(guān)系培訓(xùn)

課題十：董事監(jiān)事高層管理人員培訓(xùn)

詳細提綱如下：

內(nèi)訓(xùn)課題一董事監(jiān)事高層管理人員培訓(xùn)提綱

一、國企深化改革與和公司治理管控

    1、國企深化改革（1+N文件）的任務(wù)和目標(biāo)

2、現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理制度

3、股東代表和董事、監(jiān)事及集團管控

二、董事會和董事工作實務(wù)和案例詳解

1、董事會的組建和職權(quán)（集團管控的調(diào)整）

2、董事的能力素質(zhì)、職責(zé)和履職要求（模擬情景案例分析）

    3、董事會會議規(guī)則與運營機制（規(guī)范董事會職權(quán)改革試點）

4、發(fā)展戰(zhàn)略、投融資重大、收購兼并決策（三種實例解讀）

5、董事會績效管理、評價和激勵機制（央企改革實例）

   （董事如何應(yīng)用財務(wù)報表解讀方法同監(jiān)事，營運另述）

三、監(jiān)事會和監(jiān)事工作實務(wù)和案例詳解

1、監(jiān)事會的組建和職權(quán)（集團管控與內(nèi)部報告制度責(zé)任）

2、監(jiān)事的能力素質(zhì)模型、基本職責(zé)和履職要求

3、監(jiān)事會會議規(guī)則與運營機制

 4、監(jiān)事如何進行財務(wù)檢查（公司財務(wù)報告的結(jié)構(gòu)和審讀方法）

（常用的財務(wù)分析方法和預(yù)警指標(biāo)，董監(jiān)事如何應(yīng)用財務(wù)報表數(shù)據(jù)，分析經(jīng)營風(fēng)險、評價經(jīng)營績效和擬寫監(jiān)督評價報告？）

    5、監(jiān)事監(jiān)督檢查和審計監(jiān)督聯(lián)動協(xié)作，增強監(jiān)督合力

四、公司經(jīng)理（高管）工作實務(wù)和案例詳解

1、經(jīng)理（高管）的治理定位和職權(quán)

2、經(jīng)理（高管）的法律責(zé)任與義務(wù)（執(zhí)行者）

3、經(jīng)理（高管）的能力素質(zhì)模型、基本職責(zé)和履職要求（模擬情景案例分析）

4、探索職業(yè)經(jīng)理人制度和激勵約束機制（改革實例與案例分析）

5、更好發(fā)揮企業(yè)家精神，做強做大做優(yōu)國有企業(yè)（改革實例與案例分析）

 

內(nèi)訓(xùn)課題二：規(guī)范治理與依法經(jīng)營—國企改革的現(xiàn)狀與走向培訓(xùn)提綱

一、國有企業(yè)深化改革的目標(biāo)是市場化

1、國企深化改革的背景“三化一新”

2、國企改革的目標(biāo)是適應(yīng)市場經(jīng)濟（現(xiàn)代企業(yè)制度）

二、深化國企改革的法制框架與主要內(nèi)容

1、國企全面深化改革的法制化框架（1+N改革文件體系）

2、    依法改革與深化國企改革重點內(nèi)容（規(guī)范治理是核心）

三、依法治理與董事監(jiān)事履職能力的提高

1、規(guī)范公司治理是建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)的關(guān)鍵（聯(lián)系明珠集團實踐）

2、規(guī)范治理與提升董事的履職能力（實踐案例）

3、規(guī)范治理與提升監(jiān)事的履職能力（實踐案例）

四、依法經(jīng)營是企業(yè)適應(yīng)市場的自覺行為

1、依法經(jīng)營是企業(yè)規(guī)范治理的行為（分權(quán)制衡）

2、依法經(jīng)營落實責(zé)任構(gòu)建動力機制（委托代理、激勵制度）

3、經(jīng)營行為依法約束與責(zé)任追究機制（究責(zé)：9方面54種）

4、保障企業(yè)依法經(jīng)營的制度體系建設(shè)（一章二制的建立和實例）

5、依法經(jīng)營的實踐、制度和理念（案例分析）

 

內(nèi)訓(xùn)課題三：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與深化國企改革培訓(xùn)提綱

一、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是全面深化改革的“制高點”

1、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出、定義與內(nèi)涵   

2、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必要性、緊迫性    

3、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的五大政策支柱           

4、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的五大任務(wù)               

5、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的核心精神與目標(biāo)     

二、以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革核心精神扎實推進國企改革

1、國有企業(yè)是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主力    

2、以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策、舉措破解難題  

3、上海國有企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要點     

4、推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革創(chuàng)新體制機制         

●改革產(chǎn)權(quán)制度、推進混合所有制改革       

●適應(yīng)市場化、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)     

●創(chuàng)新決策機制、調(diào)整發(fā)展提升能級    

●改革分配激勵制度、強化發(fā)展新動力

 

內(nèi)訓(xùn)課題四：國資國企改革“1+N”理論與實務(wù)培訓(xùn)提綱

模塊一：22號文件主要精神、政策和基層實踐

1、宏觀形勢分析（國際、國內(nèi)、本市）

2、“1+N”文件框架和政策亮點

3、推進國企深化改革的方向、重點和展望

4、國資運營平臺的建設(shè)與運營模式實務(wù)

模塊二：國資管理機構(gòu)如何“管資本為主”

1、“淡馬錫”模式如何“洋為中用”

2、資本運營平臺如何建設(shè)和運營

3、國企分類和分類監(jiān)管的實踐與典型經(jīng)驗

4、規(guī)范董事會建設(shè)與落實職權(quán)試點實踐

模塊三 混合所有制改革的路徑和操作程序

1、混改從“積極推進”到“有序?qū)嵤�”再到“雙向混合”

2、國企混合所有制改革的路徑和實施

3、國企混合所有制改革的操作要點

4、完善公司治理制度和規(guī)范董事會建設(shè)

 

內(nèi)訓(xùn)課題五：集團治理與管控機制—母子公司法律關(guān)系與營運機制建設(shè)培訓(xùn)提綱

1、國企改革目標(biāo)和完善公司治理

l  現(xiàn)代企業(yè)制度和市場化改革

l  公司治理變革及其制度紅利

l  公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和管控體系（中建等央企改革案例）

l  集團企業(yè)與出資子公司的法律關(guān)系（上市與非上市公司比較）

2、集團治理與子公司管控模式選擇

l  集團公司對子公司的分類原則

l  母子公司治理結(jié)構(gòu)的體系建設(shè)（上海機場集團治理管控案例）

l  子公司董事、監(jiān)事的職責(zé)定位（新興際華集團治理制度建設(shè)案例）

3、集團治理與董事監(jiān)事履職及管控機制

l  總部職能與子公司管控機制類型（投資、財務(wù)、人事、薪酬、信息等）

l  委托代理和子公司董事監(jiān)事的管理機制（制度聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)）

l  董事會事權(quán)責(zé)任和董事履職實務(wù)（投資決策人事管控案例）

l  監(jiān)事會事權(quán)責(zé)任和監(jiān)事履職實務(wù)（監(jiān)督檢查風(fēng)險防控案例）

 

內(nèi)訓(xùn)課題六：現(xiàn)代企業(yè)公司治理培訓(xùn)提綱

第一講、現(xiàn)代企業(yè)制度和治理規(guī)制

1、現(xiàn)代企業(yè)是市場經(jīng)濟微觀基礎(chǔ)

2、公司組織類型和現(xiàn)代企業(yè)制度

3、公司治理原則、規(guī)則與功能

4、公司治理結(jié)構(gòu)和治理機制建設(shè)

第二講、國有企業(yè)治理與領(lǐng)導(dǎo)體制改革

1、國有企業(yè)管理體制沿革

2、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制變革

3、國企分類與國企業(yè)負責(zé)人管理制度

4、國企負責(zé)人薪酬制度改革動態(tài)

第三講、董事會建設(shè)和實務(wù)；

1、董事會的治理功能與職責(zé)

2、國企規(guī)范董事會運作實踐

3、董事會治理的制度建設(shè)（實例）

4、董事會治理的運作機制（實例）

5、董事會和董事評價與激勵

第四講、監(jiān)事會建設(shè)和實務(wù)。

1、監(jiān)事會的治理功能與職責(zé)

2、國企監(jiān)事會制度建設(shè)

3、國企監(jiān)事會運作實踐

4、監(jiān)事會檢查公司財務(wù)（實例）、

5、監(jiān)事會監(jiān)督高管履職（實例）                    

 

內(nèi)訓(xùn)課題七：依法治企主題培訓(xùn)提綱

第一講、國企改革與治理制度建設(shè)

1、依法治國和依法治企的關(guān)系

2、國有企業(yè)相關(guān)法律規(guī)范沿革

3、國企依法規(guī)范經(jīng)營的運作實踐（實例）

4、依法制企與國企深水區(qū)改革（結(jié)合反腐倡廉）

第二講、公司章程與法制化運作；

1、章程是企業(yè)的“根本大法”

2、公司法制化運作的框架體系

3、現(xiàn)代企業(yè)法制建設(shè)實踐（實例）

4、企業(yè)規(guī)章制度體系建設(shè)和運作

第三講、公司律師制度（企業(yè)法律顧問）與作用

1、公司律師和企業(yè)法律顧問制度

2、現(xiàn)代企業(yè)法律實務(wù)管理模式

3、現(xiàn)代企業(yè)法律管理實務(wù)與案例（實例）

4、國際化經(jīng)營和母子公司法律事務(wù)管理（實例）

第四講、公司法律風(fēng)險防范實例

1、公司法律風(fēng)險防范的必要性

2、公司經(jīng)營活動法律風(fēng)險分類（實例）

3、公司法律風(fēng)險的識別與防范（實例）

4、公司法律風(fēng)險防范機制建設(shè)

 

內(nèi)訓(xùn)課題八：公司治理與董監(jiān)高履職實務(wù)培訓(xùn)提綱

一、現(xiàn)代市場主體和公司治理制度  （2教時）

    1、 國企改革目標(biāo)和現(xiàn)代市場主體（國企改革22號文件精神）

2、《公司法》和現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)（公司治理的法律依據(jù)）

    3、公司治理制度建設(shè)在我國的實踐（以央企董事會建設(shè)為例）

    4、國有企業(yè)治理制度和治理機制創(chuàng)新（中外公司制企業(yè)實例）

二、治理制度建設(shè)和董/監(jiān)/高履職實務(wù)（4教時）

1、三會一層治理定位和各自行權(quán)規(guī)則（法治化企業(yè)案例）

2、為何董事會建設(shè)是治理制度的重點（董事會制度建設(shè)實例）

3、董、監(jiān)事會會議規(guī)則與履職機制（核心職責(zé)與履職能力案例）

4、經(jīng)理團隊的職責(zé)和有效激勵機制（制度紅利和企業(yè)活力）

5、完善治理制度和公司風(fēng)險防控力（深圳機場為實例）

6、規(guī)范公司治理的制度體系建設(shè)要點（上海機場集團等為例）

 

內(nèi)訓(xùn)課題九：深化國有企業(yè)改革幾個基本關(guān)系培訓(xùn)提綱

1、國企改革的階段性和時代性的關(guān)系

2、深化改革頂層設(shè)計與基層實踐關(guān)系

3、“管資本”為主與國資平臺的關(guān)系

4、深化改革與現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)關(guān)系

5、加強黨對國企領(lǐng)導(dǎo)與規(guī)范治理關(guān)系

 

內(nèi)訓(xùn)課題十：金融企業(yè)監(jiān)事會培訓(xùn)提綱

第一部分：《公司法》規(guī)范與監(jiān)事會治理功能

1、全面深化改革和“協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡”公司治理

2、《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》對監(jiān)事會的定位

3、監(jiān)督和檢查是監(jiān)事會的主要職責(zé) （四監(jiān)二評一溝通）

4、基本方法“查、看、聽、問”加調(diào)查研究

5、我國商業(yè)銀行監(jiān)事會治理的“五大特點”

6、商業(yè)銀行監(jiān)事會監(jiān)督制約功能的實務(wù)案例（審監(jiān)合一機制創(chuàng)新）

7、商業(yè)銀行監(jiān)事會組建和制度建設(shè) （實務(wù)案例）

8、監(jiān)事會主席、專職監(jiān)事、兼職監(jiān)事和職工監(jiān)事履職要求

第二部分：“檢查公司財務(wù)”的實務(wù)操作和案例

1、監(jiān)事會檢查公司財務(wù)的動機、目的和效果

2、信息對稱是檢查公司財務(wù)的前提條件 （某銀行上市公司案例）

3、檢查公司財務(wù)如何做到“以問題為導(dǎo)向”

4、常見的五種主要的公司財務(wù)問題及其檢查方法

5、監(jiān)事會如何運用“財務(wù)審計”和“財務(wù)分析”檢查法

6、如何審解讀公司財務(wù)報表獲取對稱的檢查信息

7、檢查意見和成果取決于有質(zhì)量的財務(wù)分析  （實務(wù)案例分析）

8、財務(wù)分析的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及其檢查標(biāo)準(zhǔn)

9、財務(wù)分析的“五力模型”和經(jīng)營風(fēng)險的控制方法

10、金融企業(yè)風(fēng)險評價預(yù)警分析及防范案例解析

第三部分：如何“監(jiān)督董事、經(jīng)理和高管的公司職務(wù)行為”

1、《公司法》為何要規(guī)定監(jiān)事會對管理者的監(jiān)督職責(zé)？

2、案例分析：監(jiān)事會如何行使監(jiān)督職權(quán)的主要實踐？

3、商業(yè)銀行監(jiān)事會監(jiān)督管理者公司職務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)是什么？

4、如何定位"涉及股東權(quán)益的重大事項"的合法性、合規(guī)性

5、商業(yè)銀行監(jiān)事會監(jiān)對發(fā)展戰(zhàn)略的評估程序

6、監(jiān)事會監(jiān)督履職在公司風(fēng)險管理體系中的功能

7、案例解讀：對公司管理者進行履職評價和監(jiān)督的制衡功能

8、商業(yè)銀行監(jiān)事會開展高管履職評價 （銀行上市公司實務(wù)案例）

第四部分：監(jiān)事會監(jiān)督檢查的成果：意見、建議和報告

1、如何擬寫商業(yè)銀行監(jiān)事會檢查的意見或建議 （案例與樣本）

2、如何擬寫商業(yè)銀行監(jiān)事會監(jiān)督評價的綜合報告 （案例與樣本）

3、商業(yè)銀行監(jiān)事會年度工作報告和監(jiān)督評價報告的成果應(yīng)用

4、監(jiān)事會履行監(jiān)督檢查職責(zé)的知識結(jié)構(gòu)和行為能力

5、如何加強學(xué)習(xí)不斷提高監(jiān)事會成員的履職能力

 

李南山老師  上海資本營運研究院特聘研究員、上海國有企業(yè)治理研究中心專員。中企聯(lián)培訓(xùn)中心首席講師。 歷任 ;寶鋼集團有限公司專職監(jiān)事、寶鋼集團第一鋼鐵有限公司監(jiān)事會主席、中日合資南京寶日鋼絲制品有限公司監(jiān)事、中聯(lián)先進鋼鐵材料技術(shù)有限公司監(jiān)事等。曾任：寶鋼集團合同處處長、寶鋼集團審計部高級專員董事會辦公室高管。職務(wù)職稱：法學(xué)碩士研究生、高級經(jīng)濟師、企業(yè)法律顧問業(yè)務(wù)專長：長期從事大型國有企業(yè)管理和公司法律業(yè)務(wù)，歷經(jīng)上海地區(qū)鋼鐵企業(yè)聯(lián)合重組、寶山鋼鐵股份公司上市和寶鋼集團公司實行國有獨資公司建立和完善董事會試點、購并重組、集團管控、風(fēng)險管理體系建設(shè)等公司管理實務(wù)。兼職上海經(jīng)濟干部管理學(xué)院、復(fù)旦科技進修學(xué)院、中企聯(lián)培訓(xùn)中心客座教授。專題研究范圍：現(xiàn)代企業(yè)制度、公司法人治理結(jié)構(gòu)、公司治理構(gòu)架和營運機制、公司戰(zhàn)略管理、董事監(jiān)事制度和實務(wù)，董事會秘書工作實務(wù)、資本營運效率監(jiān)控、集團管控模式和營運、出資人監(jiān)督和審計技術(shù)應(yīng)用、信用體系建設(shè)和企業(yè)合同管理等方面的理論和實踐問題。已經(jīng)編寫與出版的主要教材或著作：1、《探索國資監(jiān)管的創(chuàng)新之路》―― 上海財大出版社2、《項目審計和投資風(fēng)險管理》--培訓(xùn)教材3、《公司董事會建設(shè)的理論和實踐》--上海人民出版社4、、《現(xiàn)代國有企業(yè)治理研究》--化學(xué)工業(yè)出版社5、、國有企業(yè)公司治理研究--上海市國資委軟科學(xué)研究課題專家6、現(xiàn)代企業(yè)制度下職工民主管理實現(xiàn)路徑的研究 --國務(wù)院國資委董事會試點配套課題-2009年，報告執(zhí)筆7、新形勢下國有企業(yè)監(jiān)事會體制機制的改革創(chuàng)新--國務(wù)院國資委軟科學(xué)研究課題—-2010年，報告執(zhí)筆8、加強國有企業(yè)董事會建設(shè) --上海市國資委課題專家組成員9、上海國有資產(chǎn)證券化研究課題課題專家  10、國有企業(yè)治理指數(shù)評價研究課題課題專家 等